2017年2月6日至2月10日，，，；，要求上市公司披露补充、更正类公告32份；针对信息披露违规行为，采取纪律处分措施1。同时，，针对公司披露敏感信息或股价明发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查6单。

　　１、就关于标的资产的经营及财务状况、关于标的资产权属及资质证书等事项向应流股份（603308）发出问询函，要求公司进一步核实并补充披露相关事项。

　　２、就关于本次交易的必要性、关于盈利预测及补偿方案的合理性、关于标的资产的行业风险、关于标的资产历史沿革及规范运作情况、关于募投项目等事项向恒力股份（600346）发出问询函，要求公司进一步核实并补充披露相关事项。

　　３、就关于标的资产行业及经营情况、关于标的资产的财务情况等事项向宝胜股份（600973）发出问询函，要求公司进一步核实并补充披露相关事项。

　　上周，上交所共对97起证券异常交易行为进行调查，涉及证券100只次、证券账户480个次，共出具书面警示函75份，针对投资者实施盘中暂停账户交易4次，共对9起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

　　上周，上市公司共披露信息公告 1,911 份。截止 ２月１３日，共有 11 家上市公司披露了 2016 年年度报告，占上市公司总数 0.58%，加权平均每股收益0.4553元。

　　１、就公司董事、监事配偶窗口期买卖公司股票，向东北电气(000585)董事王政、建摩 。

　　２、就控股股东未履行减少关联交易的承诺、公司对部分关联交易未履行审议程序、内幕信息知情人登记制度落实不到位、公司募集资金的使用和管理不规范，向北部湾港（ 。

　　３、就重大事项未履行决策程序、未作临时公告、关联交易未履行决策程序，向恒大高新（ 。

　　４、就未在个人简历中披露长期担任上市公司实际控制人郭启寅所控制的宁波奇科威电子有限公司总经理职务情况，向宁波 GQY（ 。

　　５、就运用募集资金置换自有资金未履行置换审议程序及信息披露义务，向赢合科技（ 。

　　６、就对公司刑事诉讼事项未及时向公司履行报告义务，向华策影视（ 。

　　１、在对上市公司重组披露文件进行事后审核中,就收购资金来源、境外收购审批程序、过渡期损益归属安排、股权转让对价的支付主体、交易协议项下的权益和义务安排、标的资产评估过程等问题向中鼎股份（ 000887）发出重组问询函，要求公司作出说明。

　　２、就竞买标的公司所需资质、竞买过程和风险、本次重组产生的商誉金额、标的公司业绩承诺合理性、相关资质权属、商誉金额、标的公司近三年业绩波动的原因、标的公司的评估过程及评估增值较高的合理性、标的公司所处行业发展情况与业绩预期的关系等问题向分别国盛金控（ 002670）、星网锐捷（ 002396）、德利股份（ 002571）、江南化工（ 002226）发出重组问询函，要求公司作出说明。

　　３、就公司历次股权转让是否存在法律纠纷、股权代持行为是否存在被处罚风险、公司承接业务的具体招投标模式、毛利率水平高于同行业上市公司的原因、交易价格高于评估值的原因、合伙企业在本次交易停牌前六个月内取得标的公司股权、合伙人取得合伙权益、标的公司历史业绩大幅增长的原因、剩余股权未纳入重组的原因、价格调整方案仅依据跌幅调整的原因、成立时间较短的合伙企业认购资金来源、是否存在结构化安排、业绩承诺的可实现性等问题分别向恒泰实达（ 300513）、佳讯飞鸿（ 300213）、太阳鸟（ 300123）发出重组问询函，要求公司作出说明。

　　就同力水泥（ 000885）控股股东河南投资集团有限公司减持计划的披露不准确、不完整，秦川机床（ 000837）变更补助资金用途及会计处理，惠天热电（ 000692）关联方变更承诺事项，天马股份(002122)、壹桥股份（ 002447）与专业投资机构设立并购基金，中科云网(002306)监事会决议的真实有效性、职工监事变更的合法合规性、董事会是否勤勉尽责及相关媒体报道，深圳惠程(002168) 控股股东股份质押比例较高，三泰控股（ 002312）、山东墨龙（ 002490）修正业绩预告及大幅亏损，飞马国际（ 002210）变更投资性房地产后续计量模式的会计政策并修正 2016 年度业绩预告等事项，向公司发出关注函，要求公司就有关问题作出说明。

　　就振芯科技（ 300101）实际控制人何燕再度接受公安机关调查事项的报道，向何燕发出问询函，要求其就有关问题作出说明。

　　针对公司控制权纠纷、公司股权转让股权的合法合规性、终止重组进程、高溢价收购标的公司、交易核查中存在异常交易账户、终止向子公司提供财务资助和资金占用、承诺履行情况、筹划非公开发行停牌前及高比例送转预案披露前出现异常交易、公司重大传闻、投资者投诉等事项，本所以发函等方式向 19 家公司进行问询和关注，要求其就有关问题进行核实并及时履行信息披露义务。

　　2017年2月6日-2月10日，深交所共对 17 起证券异常交易行为进行调查，涉及证券 15 只、证券账户 16 个、证券公司 15 家； 对 28 起上市公司重大事项进行核查，涉及证券 28 只； 调阅证券账户资料 357 份，电话警示 12 次， 出具异常交易警示函 3 份， 限制交易警示函 2 份， 向证监会上报 2 起涉嫌违法违规案件线索。

整理编辑：价值法库

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